最高人民法院、 最高人民檢察院、公安部、司法部
關(guān)于辦理惡勢(shì)力刑事案件若干問(wèn)題的意見(jiàn)
為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央開(kāi)展掃黑除惡專(zhuān)項(xiàng)斗爭(zhēng)的部署要求，正確理解和適用最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于辦理黑惡勢(shì)力犯罪案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》（法發(fā)﹝2018﹞1號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導(dǎo)意見(jiàn)》），根據(jù)刑法、刑事訴訟法及有關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)辦理惡勢(shì)力刑事案件若干問(wèn)題提出如下意見(jiàn)：
一、辦理惡勢(shì)力刑事案件的總體要求
1.人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)要深刻認(rèn)識(shí)惡勢(shì)力違法犯罪的嚴(yán)重社會(huì)危害，毫不動(dòng)搖地堅(jiān)持依法嚴(yán)懲方針，在偵查、起訴、審判、執(zhí)行各階段，運(yùn)用多種法律手段全面體現(xiàn)依法從嚴(yán)懲處精神，有力震懾惡勢(shì)力違法犯罪分子，有效打擊和預(yù)防惡勢(shì)力違法犯罪。
2.人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)要嚴(yán)格堅(jiān)持依法辦案，確保在案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確認(rèn)定惡勢(shì)力和惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)，堅(jiān)決防止人為拔高或者降低認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。要堅(jiān)持貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，根據(jù)犯罪嫌疑人、被告人的主觀惡性、人身危險(xiǎn)性、在惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)中的地位、作用以及在具體犯罪中的罪責(zé)，切實(shí)做到寬嚴(yán)有據(jù)，罰當(dāng)其罪，實(shí)現(xiàn)政治效果、法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。
3.人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和司法行政機(jī)關(guān)要充分發(fā)揮各自職能，分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約，堅(jiān)持以審判為中心的刑事訴訟制度改革要求，嚴(yán)格執(zhí)行“三項(xiàng)規(guī)程”，不斷強(qiáng)化程序意識(shí)和證據(jù)意識(shí)，有效加強(qiáng)法律監(jiān)督，確保嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，充分保障當(dāng)事人、訴訟參與人的各項(xiàng)訴訟權(quán)利。
二、惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
4.惡勢(shì)力，是指經(jīng)常糾集在一起，以暴力、威脅或者其他手段，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)多次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，欺壓百姓，擾亂經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序，造成較為惡劣的社會(huì)影響，但尚未形成黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪組織。
5.單純?yōu)槟踩〔环ń?jīng)濟(jì)利益而實(shí)施的“黃、賭、毒、盜、搶、騙”等違法犯罪活動(dòng)，不具有為非作惡、欺壓百姓特征的，或者因本人及近親屬的婚戀糾紛、家庭糾紛、鄰里糾紛、勞動(dòng)糾紛、合法債務(wù)糾紛而引發(fā)以及其他確屬事出有因的違法犯罪活動(dòng)，不應(yīng)作為惡勢(shì)力案件處理。
6.惡勢(shì)力一般為3人以上，糾集者相對(duì)固定。糾集者，是指在惡勢(shì)力實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)中起組織、策劃、指揮作用的違法犯罪分子。成員較為固定且符合惡勢(shì)力其他認(rèn)定條件，但多次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)是由不同的成員組織、策劃、指揮，也可以認(rèn)定為惡勢(shì)力，有前述行為的成員均可以認(rèn)定為糾集者。
惡勢(shì)力的其他成員，是指知道或應(yīng)當(dāng)知道與他人經(jīng)常糾集在一起是為了共同實(shí)施違法犯罪，仍按照糾集者的組織、策劃、指揮參與違法犯罪活動(dòng)的違法犯罪分子，包括已有充分證據(jù)證明但尚未歸案的人員，以及因法定情形不予追究法律責(zé)任，或者因參與實(shí)施惡勢(shì)力違法犯罪活動(dòng)已受到行政或刑事處罰的人員。僅因臨時(shí)雇傭或被雇傭、利用或被利用以及受蒙蔽參與少量惡勢(shì)力違法犯罪活動(dòng)的，一般不應(yīng)認(rèn)定為惡勢(shì)力成員。
7.“經(jīng)常糾集在一起，以暴力、威脅或者其他手段，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)多次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)”，是指犯罪嫌疑人、被告人于2年之內(nèi)，以暴力、威脅或者其他手段，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)多次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，且包括糾集者在內(nèi)，至少應(yīng)有2名相同的成員多次參與實(shí)施違法犯罪活動(dòng)。對(duì)于“糾集在一起”時(shí)間明顯較短，實(shí)施違法犯罪活動(dòng)剛剛達(dá)到“多次”標(biāo)準(zhǔn)，且尚不足以造成較為惡劣影響的，一般不應(yīng)認(rèn)定為惡勢(shì)力。
8.惡勢(shì)力實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)，主要為強(qiáng)迫交易、故意傷害、非法拘禁、敲詐勒索、故意毀壞財(cái)物、聚眾斗毆、尋釁滋事，但也包括具有為非作惡、欺壓百姓特征，主要以暴力、威脅為手段的其他違法犯罪活動(dòng)。
惡勢(shì)力還可能伴隨實(shí)施開(kāi)設(shè)賭場(chǎng)、組織賣(mài)淫、強(qiáng)迫賣(mài)淫、販賣(mài)毒品、運(yùn)輸毒品、制造毒品、搶劫、搶奪、聚眾擾亂社會(huì)秩序、聚眾擾亂公共場(chǎng)所秩序、交通秩序以及聚眾“打砸搶”等違法犯罪活動(dòng)，但僅有前述伴隨實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)，且不能認(rèn)定具有為非作惡、欺壓百姓特征的，一般不應(yīng)認(rèn)定為惡勢(shì)力。
9.辦理惡勢(shì)力刑事案件，“多次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)”至少應(yīng)包括1次犯罪活動(dòng)。對(duì)于反復(fù)實(shí)施強(qiáng)迫交易、非法拘禁、敲詐勒索、尋釁滋事等單一性質(zhì)的違法行為，單次情節(jié)、數(shù)額尚不構(gòu)成犯罪，但按照刑法或者有關(guān)司法解釋、規(guī)范性文件的規(guī)定累加后應(yīng)作為犯罪處理的，在認(rèn)定是否屬于“多次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)”時(shí)，可將已用于累加的違法行為計(jì)為1次犯罪活動(dòng)，其他違法行為單獨(dú)計(jì)算違法活動(dòng)的次數(shù)。
已被處理或者已作為民間糾紛調(diào)處，后經(jīng)查證確屬惡勢(shì)力違法犯罪活動(dòng)的，均可以作為認(rèn)定惡勢(shì)力的事實(shí)依據(jù)，但不符合法定情形的，不得重新追究法律責(zé)任。
10.認(rèn)定“擾亂經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序，造成較為惡劣的社會(huì)影響”，應(yīng)當(dāng)結(jié)合侵害對(duì)象及其數(shù)量、違法犯罪次數(shù)、手段、規(guī)模、人身?yè)p害后果、經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額、違法所得數(shù)額、引起社會(huì)秩序混亂的程度以及對(duì)人民群眾安全感的影響程度等因素綜合把握。
11.惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)，是指符合惡勢(shì)力全部認(rèn)定條件，同時(shí)又符合犯罪集團(tuán)法定條件的犯罪組織。
惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)的首要分子，是指在惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)中起組織、策劃、指揮作用的犯罪分子。惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)的其他成員，是指知道或者應(yīng)當(dāng)知道是為共同實(shí)施犯罪而組成的較為固定的犯罪組織，仍接受首要分子領(lǐng)導(dǎo)、管理、指揮，并參與該組織犯罪活動(dòng)的犯罪分子。
惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)應(yīng)當(dāng)有組織地實(shí)施多次犯罪活動(dòng)，同時(shí)還可能伴隨實(shí)施違法活動(dòng)。惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)所實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)，參照《指導(dǎo)意見(jiàn)》第十條第二款的規(guī)定認(rèn)定。
12.全部成員或者首要分子、糾集者以及其他重要成員均為未成年人、老年人、殘疾人的，認(rèn)定惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)時(shí)應(yīng)當(dāng)特別慎重。
三、正確運(yùn)用寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的有關(guān)要求
13.對(duì)于惡勢(shì)力的糾集者、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)的首要分子、重要成員以及惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)共同犯罪中罪責(zé)嚴(yán)重的主犯，要正確運(yùn)用法律規(guī)定加大懲處力度，對(duì)依法應(yīng)當(dāng)判處重刑或死刑的，堅(jiān)決判處重刑或死刑。同時(shí)要嚴(yán)格掌握取保候?qū)�，�?yán)格掌握不起訴，嚴(yán)格掌握緩刑、減刑、假釋?zhuān)瑖?yán)格掌握保外就醫(yī)適用條件，充分利用資格刑、財(cái)產(chǎn)刑等法律手段全方位從嚴(yán)懲處。對(duì)于符合刑法第三十七條之一規(guī)定的，可以依法禁止其從事相關(guān)職業(yè)。
對(duì)于惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)的其他成員，在共同犯罪中罪責(zé)相對(duì)較小、人身危險(xiǎn)性、主觀惡性相對(duì)不大的，具有自首、立功、坦白、初犯等法定或酌定從寬處罰情節(jié)，可以依法從輕、減輕或免除處罰。認(rèn)罪認(rèn)罰或者僅參與實(shí)施少量的犯罪活動(dòng)且只起次要、輔助作用，符合緩刑條件的，可以適用緩刑。
14.惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)的首要分子檢舉揭發(fā)與該犯罪集團(tuán)及其違法犯罪活動(dòng)有關(guān)聯(lián)的其他犯罪線索，如果在認(rèn)定立功的問(wèn)題上存在事實(shí)、證據(jù)或法律適用方面的爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握。依法應(yīng)認(rèn)定為立功或者重大立功的，在決定是否從寬處罰、如何從寬處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)罪責(zé)刑相一致原則從嚴(yán)掌握�？赡軐�(dǎo)致全案量刑明顯失衡的，不予從寬處罰。
惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)的其他成員如果能夠配合司法機(jī)關(guān)查辦案件，有提供線索、幫助收集證據(jù)或者其他協(xié)助行為，并在偵破惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)案件、查處“保護(hù)傘”等方面起到較大作用的，即使依法不能認(rèn)定立功，一般也應(yīng)酌情對(duì)其從輕處罰。
15.犯罪嫌疑人、被告人同時(shí)具有法定、酌定從嚴(yán)和法定、酌定從寬處罰情節(jié)的，量刑時(shí)要根據(jù)所犯具體罪行的嚴(yán)重程度，結(jié)合被告人在惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)中的地位、作用、主觀惡性、人身危險(xiǎn)性等因素整體把握。對(duì)于惡勢(shì)力的糾集者、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)的首要分子、重要成員，量刑時(shí)要體現(xiàn)總體從嚴(yán)。對(duì)于在共同犯罪中罪責(zé)相對(duì)較小、人身危險(xiǎn)性、主觀惡性相對(duì)不大，且能夠真誠(chéng)認(rèn)罪悔罪的其他成員，量刑時(shí)要體現(xiàn)總體從寬。
16.惡勢(shì)力刑事案件的犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理，并適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。對(duì)于犯罪性質(zhì)惡劣、犯罪手段殘忍、社會(huì)危害嚴(yán)重的犯罪嫌疑人、被告人，雖然認(rèn)罪認(rèn)罰，但不足以從輕處罰的，不適用該制度。
四、辦理惡勢(shì)力刑事案件的其他問(wèn)題
17.人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為案件符合惡勢(shì)力認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在起訴意見(jiàn)書(shū)、起訴書(shū)、判決書(shū)、裁定書(shū)等法律文書(shū)中的案件事實(shí)部分明確表述，列明惡勢(shì)力的糾集者、其他成員、違法犯罪事實(shí)以及據(jù)以認(rèn)定的證據(jù)；符合惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在上述法律文書(shū)中明確定性，列明首要分子、其他成員、違法犯罪事實(shí)以及據(jù)以認(rèn)定的證據(jù)，并引用刑法總則關(guān)于犯罪集團(tuán)的相關(guān)規(guī)定。被告人及其辯護(hù)人對(duì)惡勢(shì)力定性提出辯解和辯護(hù)意見(jiàn)，人民法院可以在裁判文書(shū)中予以評(píng)析回應(yīng)。
惡勢(shì)力刑事案件的起訴意見(jiàn)書(shū)、起訴書(shū)、判決書(shū)、裁定書(shū)等法律文書(shū)，可以在案件事實(shí)部分先概述惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)的概括事實(shí)，再分述具體的惡勢(shì)力違法犯罪事實(shí)。
18.對(duì)于公安機(jī)關(guān)未在起訴意見(jiàn)書(shū)中明確認(rèn)定，人民檢察院在審查起訴期間發(fā)現(xiàn)構(gòu)成惡勢(shì)力或者惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)，且相關(guān)違法犯罪事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)確實(shí)、充分，依法應(yīng)追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)作出起訴決定，根據(jù)查明的事實(shí)向人民法院提起公訴，并在起訴書(shū)中明確認(rèn)定為惡勢(shì)力或者惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)。人民檢察院認(rèn)為惡勢(shì)力相關(guān)違法犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，或者存在遺漏惡勢(shì)力違法犯罪事實(shí)、遺漏同案犯罪嫌疑人等情形需要補(bǔ)充偵查的，應(yīng)當(dāng)提出具體的書(shū)面意見(jiàn)，連同案卷材料一并退回公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查；人民檢察院也可以自行偵查，必要時(shí)可以要求公安機(jī)關(guān)提供協(xié)助。
對(duì)于人民檢察院未在起訴書(shū)中明確認(rèn)定，人民法院在審判期間發(fā)現(xiàn)構(gòu)成惡勢(shì)力或惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)的，可以建議人民檢察院補(bǔ)充或者變更起訴；人民檢察院不同意或者在七日內(nèi)未回復(fù)意見(jiàn)的，人民法院不應(yīng)主動(dòng)認(rèn)定，可僅就起訴指控的犯罪事實(shí)依照相關(guān)規(guī)定作出判決、裁定。
審理被告人或者被告人的法定代理人、辯護(hù)人、近親屬上訴的案件時(shí)，一審判決認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織有誤的，二審法院應(yīng)當(dāng)糾正,符合惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)作出相應(yīng)認(rèn)定；一審判決認(rèn)定惡勢(shì)力或惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)有誤的，應(yīng)當(dāng)糾正，但不得升格認(rèn)定；一審判決未認(rèn)定惡勢(shì)力或惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)的，不得增加認(rèn)定。
19.公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)分別以起訴意見(jiàn)書(shū)、起訴書(shū)、裁判文書(shū)所明確的惡勢(shì)力、惡勢(shì)力犯罪集團(tuán)，作為相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)依據(jù)。
20.本意見(jiàn)自2019年4月9日起施行。
